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Durée
2 heures
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Unités de formation continues (CSF)
2 - Conformité
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UNITÉS DE FORMATION CONTINUES (IQPF)
2 - NP
Les infractions les plus courantes
La formation UFC "Les infractions des plus courantes" offre une perspective complète et approfondie sur les aspects clés de la réglementation et de la déontologie dans le secteur financier. Elle s'adresse principalement aux professionnels de la finance tels que les planificateurs financiers, les conseillers en sécurité financière, et les représentants en épargne collective, en mettant un accent particulier sur les infractions courantes et les meilleures pratiques pour les éviter.
Introduction à la Chambre de la sécurité financière (CSF) et à l'Autorité des marchés financiers (AMF) :
Cette section met en lumière le rôle crucial de ces organismes dans la supervision et la réglementation du secteur financier au Québec, soulignant leur importance dans la protection du public et le maintien de l'intégrité professionnelle des membres.
Cette section met en lumière le rôle crucial de ces organismes dans la supervision et la réglementation du secteur financier au Québec, soulignant leur importance dans la protection du public et le maintien de l'intégrité professionnelle des membres.
Code de déontologie :
La formation aborde en détail les principes du Code de Déontologie, mettant l'accent sur l'intégrité professionnelle, la compétence, la gestion des conflits d'intérêts, la confidentialité et la conduite professionnelle. Elle propose des exemples concrets et des études de cas pour illustrer l'application de ces principes dans des situations réelles.
La formation aborde en détail les principes du Code de Déontologie, mettant l'accent sur l'intégrité professionnelle, la compétence, la gestion des conflits d'intérêts, la confidentialité et la conduite professionnelle. Elle propose des exemples concrets et des études de cas pour illustrer l'application de ces principes dans des situations réelles.
Les infractions courantes :
Un volet important de la formation est dédié à l'analyse des infractions les plus courantes dans le secteur financier. Cela comprend l'agissement au-delà de la certification, les infractions relatives aux signatures, et diverses violations de la Loi sur la distribution de produits et services financiers (LDPSF). Chaque type d'infraction est expliqué en détail, avec des exemples concrets et des références légales.
Un volet important de la formation est dédié à l'analyse des infractions les plus courantes dans le secteur financier. Cela comprend l'agissement au-delà de la certification, les infractions relatives aux signatures, et diverses violations de la Loi sur la distribution de produits et services financiers (LDPSF). Chaque type d'infraction est expliqué en détail, avec des exemples concrets et des références légales.
Sanctions et moyens de défense :
Les participants apprendront également sur les sanctions possibles en cas d'infractions, ainsi que les moyens de défense valides et non valides. Cette partie de la formation vise à renforcer la compréhension des conséquences juridiques et éthiques des actions des professionnels dans le secteur financier.
Les participants apprendront également sur les sanctions possibles en cas d'infractions, ainsi que les moyens de défense valides et non valides. Cette partie de la formation vise à renforcer la compréhension des conséquences juridiques et éthiques des actions des professionnels dans le secteur financier.
En somme, cette formation offre une perspective essentielle sur les aspects éthiques et réglementaires du secteur financier, fournissant aux professionnels les outils et connaissances nécessaires pour opérer de manière éthique et conforme aux normes en vigueur.
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